省政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的實(shí)施意見
2015-02-17
省政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的實(shí)施意見
蘇政發(fā)〔2014〕122號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局,，省各直屬單位：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神,，加快發(fā)展我省資本市場,，充分發(fā)揮資本市場在完善現(xiàn)代市場體系、拓寬投融資渠道,、優(yōu)化資源配置,、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中的作用,，結(jié)合我省實(shí)際,，現(xiàn)提出如下意見,。
一,、主要任務(wù)和基本原則
（一）主要任務(wù),。緊緊圍繞促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，加快建設(shè)股權(quán)市場，積極開拓債券市場,，規(guī)范發(fā)展要素市場,，培育引導(dǎo)私募市場，提升證券期貨業(yè)服務(wù)水平,，營造良好的市場發(fā)展環(huán)境,，更好地發(fā)揮資本市場對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的支持作用。到2020年,，基本建成結(jié)構(gòu)與功能較為健全的多層次資本市場體系,，形成投融資工具豐富、風(fēng)險(xiǎn)防控管理完備,、直接融資與間接融資平衡發(fā)展的格局,。
（二）基本原則,。一是處理好政府與市場的關(guān)系,。實(shí)施科學(xué)適度監(jiān)管，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境,。二是處理好創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,。鼓勵(lì)引導(dǎo)資本市場創(chuàng)新，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警與防范處置,。三是處理好積極推進(jìn)與穩(wěn)步實(shí)施的關(guān)系,。把握改革的力度和節(jié)奏，增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性與針對性,。四是處理好投資者保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的關(guān)系,。健全投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制,，引導(dǎo)投資者培育理性投資理念，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),、自負(fù)盈虧,，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。
二,、加快建設(shè)多層次股票市場
?。ㄈ┘哟笃髽I(yè)上市培育力度。深化與滬,、深,、港等交易所合作，依托江蘇股權(quán)交易中心建設(shè)全省上市企業(yè)培育基地,，建設(shè)上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫,，大力推進(jìn)企業(yè)境內(nèi)外上市。對接國家股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作,，支持各類符合條件的企業(yè),，根據(jù)自身發(fā)展階段、條件和需求,，在主板,、中小板、創(chuàng)業(yè)板及境外上市,，形成境內(nèi)境外兩大板塊,、主板中小板創(chuàng)業(yè)板多板塊共進(jìn)的上市格局。積極推進(jìn)符合條件的已在場外市場掛牌的公司在交易所上市,。全省力爭至2020年新增境內(nèi)外上市公司100家,，重點(diǎn)擬上市后備企業(yè)保持在100家以上。
?。ㄋ模┩七M(jìn)上市公司再融資和并購重組,。切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，鼓勵(lì)上市公司采取增發(fā),、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,、公司債等方式擴(kuò)大再融資規(guī)模，提升全省上市公司再融資水平,；鼓勵(lì)上市公司通過并購重組,，提高產(chǎn)業(yè)集中度，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),，實(shí)現(xiàn)資源要素再優(yōu)化,、再配置，形成一批具有核心競爭力的行業(yè)龍頭企業(yè),。支持大型企業(yè)集團(tuán)尤其是省屬企業(yè)整體上市,，進(jìn)一步改善股權(quán)結(jié)構(gòu),，提升公司治理水平，增強(qiáng)盈利能力,，逐步提高全省國有資產(chǎn)證券化率,。全省力爭至2020年平均每年上市公司再融資和并購重組數(shù)量不低于50家次，再融資和并購重組金額不少于200億元,。
?。ㄎ澹┲С制髽I(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。把握全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大到全國的機(jī)遇,，落實(shí)企業(yè)相關(guān)扶持政策,，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范改制，不斷增加創(chuàng)新,、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌數(shù)量,，提高企業(yè)的知名度和影響力。支持成長性較強(qiáng)的互聯(lián)網(wǎng)和高新技術(shù)企業(yè)先行在新三板掛牌,，符合條件后申請創(chuàng)業(yè)板上市,，實(shí)現(xiàn)借力資本市場穩(wěn)步發(fā)展壯大。全省力爭至2020年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)不少于500家,，每年新增掛牌企業(yè)數(shù)量保持在全國前列。
?。┘涌旖K股權(quán)交易中心建設(shè)步伐,。加大企業(yè)到江蘇股權(quán)交易中心掛牌的相關(guān)扶持力度，鼓勵(lì)擬上市企業(yè),、擬掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè),，首先在江蘇股權(quán)交易中心托管和掛牌，先行規(guī)范,，提高質(zhì)量,。探索建立江蘇股權(quán)交易中心與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及創(chuàng)業(yè)板的對接機(jī)制與通道。將江蘇股權(quán)交易中心作為建設(shè)區(qū)域性資本市場的重要抓手和平臺(tái),，支持該中心加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),，形成專業(yè)優(yōu)勢，拓展業(yè)務(wù)外延,，完善交易模式,，積極利用其作為全省企業(yè)上市培育基地的優(yōu)勢，將該中心發(fā)展成為有較強(qiáng)地區(qū)影響力的中小企業(yè)金融綜合服務(wù)平臺(tái),。全省力爭至2020年在江蘇股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)不少于500家,。
三、積極拓展債券市場
?。ㄆ撸┲С掷酶黝悅ぞ呷谫Y,。支持全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債,、中期票據(jù)、短期融資券等各類債券,，鼓勵(lì)中小型企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合票據(jù),、中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)私募債等,，充分拓寬融資渠道,。全省力爭至2020年平均每年直接債務(wù)融資不低于2500億元。爭取地方政府自主發(fā)債試點(diǎn),，通過發(fā)行債券籌集建設(shè)資金,，推動(dòng)地方公益性重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。積極推進(jìn)符合條件的保障房建設(shè)和棚戶區(qū)改造企業(yè)發(fā)行多種債務(wù)融資工具,。探索發(fā)展其他固定收益,、資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)支持票據(jù),、超短期融資券,、優(yōu)先股等創(chuàng)新產(chǎn)品。
?。ò耍┩七M(jìn)“江蘇版”小微企業(yè)私募債發(fā)展,。加快江蘇小微企業(yè)融資產(chǎn)品交易中心建設(shè)，支持省再擔(dān)保公司,、金創(chuàng)再擔(dān)保公司業(yè)務(wù)拓展,，完善“小微企業(yè)發(fā)行私募債+擔(dān)保+再擔(dān)保”模式，優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái),，鼓勵(lì)有較強(qiáng)經(jīng)營管理水平,、規(guī)范運(yùn)作的小貸公司積極參與“江蘇版”小微企業(yè)私募債的發(fā)行，擴(kuò)大發(fā)行規(guī)模,，支持更多的中小微企業(yè)發(fā)展,。全省力爭至2020年累計(jì)發(fā)行“江蘇版”小微企業(yè)私募債不低于120億元，支持不低于1000家中小微企業(yè)發(fā)展,。
四,、規(guī)范發(fā)展要素市場
（九）發(fā)展期貨交易,。廣泛開展期貨市場宣傳與培訓(xùn),，提高企業(yè)和社會(huì)對期貨市場的認(rèn)知水平。支持企業(yè)圍繞大宗資源性產(chǎn)品期貨品種,，充分利用期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能,，開展套期保值，清理取消對企業(yè)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的不必要限制,。推動(dòng)弘業(yè)期貨,、錦泰期貨等省內(nèi)期貨公司與全國三大商品交易所戰(zhàn)略合作,，圍繞企業(yè)需求設(shè)計(jì)交易品種，積極爭取在我省增設(shè)交割倉庫,，增加交割數(shù)量,，增強(qiáng)期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。發(fā)展金融期貨,，適應(yīng)資本市場風(fēng)險(xiǎn)管理需要,，平穩(wěn)有序發(fā)展金融衍生產(chǎn)品。
?。ㄊ┓€(wěn)步發(fā)展大宗商品交易場所,。依托現(xiàn)有規(guī)模較大、管理規(guī)范的要素平臺(tái),，穩(wěn)步發(fā)展大宗商品交易場所,，促進(jìn)大宗商品交易市場和商品期貨市場聯(lián)動(dòng)發(fā)展。通過科學(xué)論證交易品種,，合理確定交易模式,，健全完善交易規(guī)則，強(qiáng)化監(jiān)督管理,，建設(shè)一批運(yùn)作規(guī)范,、特色鮮明的專業(yè)性大宗商品交易市場，形成在區(qū)域乃至全國有較強(qiáng)影響力的商品定價(jià)中心,，充分發(fā)揮對地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)功能,。
（十一）大力發(fā)展產(chǎn)權(quán),、文化、環(huán)境能源等各類權(quán)益類交易市場,。發(fā)揮江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所作用,，統(tǒng)籌發(fā)展我省產(chǎn)權(quán)交易市場，充分利用現(xiàn)有相關(guān)平臺(tái),，鼓勵(lì)各類所有制產(chǎn)權(quán),、資產(chǎn)、債權(quán)有序流轉(zhuǎn),。推動(dòng)建立服務(wù)于文化產(chǎn)業(yè)的多層次資本市場和金融服務(wù)體系,，支持省文交所、南京文交所建成有特色的文化產(chǎn)權(quán)交易場所,，增強(qiáng)對文化產(chǎn)業(yè)的服務(wù)能力,。支持蘇州等地建設(shè)環(huán)境能源交易中心，探索開展碳排放權(quán)交易,、能效市場產(chǎn)品交易,、節(jié)能減排綜合服務(wù),、碳金融創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)及碳交易投融資服務(wù)等。積極開展產(chǎn)權(quán)要素市場建設(shè),，大力推進(jìn)以縣為單位建設(shè)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái),，圍繞農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)、荒地,、林地,、灘涂及其他農(nóng)村集體資產(chǎn)，設(shè)計(jì)相應(yīng)的交易產(chǎn)品,，盤活農(nóng)村資源資產(chǎn),，形成市場化的交易機(jī)制。
?。ㄊ┘涌旖ㄔO(shè)江蘇交易場所登記結(jié)算有限公司等專業(yè)機(jī)構(gòu),。支持江蘇交易場所登記結(jié)算有限公司發(fā)揮“首創(chuàng)”優(yōu)勢，率先建成集中統(tǒng)一的交易場所登記結(jié)算體系,，形成全省各類交易場所開戶登記,、日常交易、資金結(jié)算的全覆蓋,。加快要素市場風(fēng)險(xiǎn)管理公司建設(shè),，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)市場對接國際市場，逐級對沖相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)要素市場健康穩(wěn)步發(fā)展,。
五、培育引導(dǎo)私募市場
?。ㄊ┌l(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資,。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資與市場主體緊密結(jié)合，發(fā)揮省高投,、元禾控股等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在聚集社會(huì)資本,、完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)科技創(chuàng)新,、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方面的作用,。鼓勵(lì)各類依法履行登記備案手續(xù)的股權(quán)和證券機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立機(jī)構(gòu)，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,，發(fā)行股權(quán)投資基金,、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品。支持紫金文化基金持續(xù)發(fā)展,，設(shè)立以政府引導(dǎo)為主的產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)投資基金,。
（十四）引導(dǎo)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。鼓勵(lì)各地設(shè)立政策性,、引導(dǎo)性基金,，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持私募基金加大對省內(nèi)中小科技型,、創(chuàng)新型企業(yè)開展投資,，幫助企業(yè)完成股份制改造，推動(dòng)企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度,。探索建設(shè)私募基金投資上市后備企業(yè)的特色體系,，形成私募投資發(fā)展的良性循環(huán)，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級,。全省力爭至2020年實(shí)現(xiàn)私募基金投資擬上市后備企業(yè)不低于500家,，投資金額不低于50億元。
?。ㄊ澹┨剿靼l(fā)展眾籌融資模式,。探索發(fā)展基于互聯(lián)網(wǎng)和社交網(wǎng)絡(luò)的眾籌平臺(tái)，利用眾籌的低門檻,、大眾性,、多樣化等優(yōu)勢，建立募資,、投資,、孵化、運(yùn)營一站式服務(wù)體系,，加強(qiáng)對眾籌平臺(tái)的引導(dǎo)發(fā)展與規(guī)范管理,，促使其在支持初創(chuàng)型企業(yè)融資和創(chuàng)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮積極作用。
六,、提升證券期貨業(yè)服務(wù)水平
?。ㄊ┲С肿C券期貨機(jī)構(gòu)推進(jìn)改革。支持我省證券期貨法人機(jī)構(gòu)圍繞增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)能力和提升經(jīng)營效益,，改革管理體制,，優(yōu)化決策體系，創(chuàng)新獎(jiǎng)懲機(jī)制,，穩(wěn)步實(shí)施差異化,、專業(yè)化,、特色化發(fā)展，提升行業(yè)地位和地區(qū)影響力,。支持證券期貨機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)推廣產(chǎn)品業(yè)務(wù),，優(yōu)化交易方式，創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容,。
?。ㄊ撸┕膭?lì)證券期貨業(yè)擴(kuò)大開放發(fā)展,。支持蘇州學(xué)習(xí)借鑒上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新成功經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)證券期貨機(jī)構(gòu)在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),。推進(jìn)無錫海峽兩岸金融與科技合作試驗(yàn)區(qū)建設(shè),，支持蘇州工業(yè)園區(qū)、昆山試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)中新,、兩岸證券期貨合作,，打造證券期貨業(yè)開放發(fā)展新高地,。支持華泰證券H股上市,，東海證券,、弘業(yè)期貨A股上市，東吳證券赴境外設(shè)立資產(chǎn)管理子公司,。支持證券公司開展柜臺(tái)市場交易業(yè)務(wù),。支持有條件的證券期貨機(jī)構(gòu)開展同行業(yè)收購兼并，開拓境外市場業(yè)務(wù),。推動(dòng)證券期貨機(jī)構(gòu)股權(quán)多元化，支持社會(huì)資本參與證券期貨機(jī)構(gòu)設(shè)立，提升管理水平和運(yùn)行質(zhì)量,。
七,、營造資本市場良好發(fā)展環(huán)境
?。ㄊ耍┘訌?qiáng)資本市場依法監(jiān)管,。堅(jiān)持機(jī)構(gòu)監(jiān)管,、功能監(jiān)管、業(yè)務(wù)監(jiān)管相結(jié)合,，強(qiáng)化對資本市場監(jiān)督管理與引導(dǎo)發(fā)展，提升各地對資本市場的監(jiān)管水平和效率,。督促資本市場各類主體健全投資者適當(dāng)性管理制度，提高投資者教育水平,，遵守信息披露有關(guān)規(guī)定，逐步建立廣覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控平臺(tái),。加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作,，規(guī)范資本市場信息傳播秩序。建立資本市場突發(fā)事件快速反應(yīng)機(jī)制和與地方綜合維穩(wěn)體系有機(jī)融合的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制,，有效維護(hù)投資者的正當(dāng)權(quán)益，確保資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的良好環(huán)境,。
（十九）加強(qiáng)資本市場建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo),。在省金融改革創(chuàng)新工作聯(lián)席會(huì)議制度框架下,，建立資本市場建設(shè)發(fā)展的工作協(xié)調(diào)機(jī)制,。各地,、各部門和單位要切實(shí)加大支持力度,，把發(fā)展多層次資本市場放在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展整體布局中統(tǒng)籌并優(yōu)先考慮。加強(qiáng)制度建設(shè),，明確重點(diǎn)任務(wù)和職責(zé)分工，積極貫徹落實(shí)國家相關(guān)法規(guī)政策,，全力配合和支持國家金融監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責(zé)。建立多部門會(huì)商工作機(jī)制,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化資本市場重大事項(xiàng)決策協(xié)調(diào),。加強(qiáng)信息溝通與資源共享，共同研究解決多層次資本市場建設(shè)中遇到的重點(diǎn)難點(diǎn)問題,，形成上下齊心協(xié)力,、多部門齊抓共管的局面。各地,、各部門和單位要結(jié)合自身職責(zé)與工作實(shí)際，在促進(jìn)資本市場健康發(fā)展,、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面充分發(fā)揮職能作用,。
江蘇省人民政府
2014年12月7日