關于印發(fā)《江蘇省直接債務融資引導獎勵資金管理辦法》的通知
2014-10-15
關于印發(fā)《江蘇省直接債務融資引導獎勵資金管理辦法》的通知
蘇財金〔2014〕46號
各省轄市財政局，人民銀行南京分行營業(yè)管理部,、江蘇省各市中心支行,，各省轄市金融辦，各相關金融機構：
為貫徹落實省委,、省政府《關于加快推進金融改革創(chuàng)新的意見》（蘇發(fā)〔2014〕17號）和江蘇省財政廳《關于促進金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（蘇財金〔2014〕23號）精神,，鼓勵金融機構加大對我省企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務融資工具的支持力度，顯著提高直接融資比重,，推進全省金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和金融強省建設,，我們研究制定了《江蘇省直接債務融資引導獎勵資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們,，請遵照執(zhí)行,。各地可根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，安排配套政策,。
附件：江蘇省直接債務融資引導獎勵資金管理辦法
江蘇省直接債務融資引導獎勵資金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為強化財政杠桿對金融資源的撬動作用,，鼓勵和引導相關機構和部門持續(xù)加大對江蘇省非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）發(fā)行債務融資工具的支持力度，擴大直接債務融資規(guī)模,，顯著提高直接融資比重,，助推江蘇實體經(jīng)濟發(fā)展和轉型升級，特制訂本辦法,。
第二條 本辦法所稱債務融資工具,，是指江蘇省企業(yè)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》,，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會注冊,，在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券,。
第三條 本辦法涉及的債務融資工具,，所募集資金的用途應符合國家相關產(chǎn)業(yè)政策。投融資平臺和“兩高一剩”,、房地產(chǎn)業(yè)（保障性住房除外）等國家宏觀調控行業(yè)相關企業(yè)發(fā)行債務融資工具,，其主承銷商只參加產(chǎn)品獎、規(guī)模獎及增幅獎評選,，不按發(fā)行金額享受承銷獎勵,。
第二章 引導獎勵范圍與標準
第四條 本辦法獎勵支持的對象是具有債務融資工具主承銷業(yè)務資格的金融機構一級分支機構或本省地方法人金融機構、作為擔保人為中小企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供信用增進服務的本省法人擔保公司,，以及培育,、監(jiān)測、管理債務融資工具市場的相關部門,。
第五條 金融機構為省內實體經(jīng)濟企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務的,，按以下標準給予承銷獎勵：
?。ㄒ唬┙鹑跈C構為主體信用評級為AAA的企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務，發(fā)行期限在1年及1年以內的,，按發(fā)行金額的0.1‰乘以期限(年,，下同）進行獎勵；發(fā)行期限在1年以上的,，按發(fā)行金額的0.08‰乘以期限進行獎勵,，最高獎勵金額不超過發(fā)行金額的0.5‰；
?。ǘ┙鹑跈C構為主體信用評級為AA+的企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務,，發(fā)行期限在1年及1年以內的，按發(fā)行金額的0.12‰乘以期限進行獎勵,；發(fā)行期限在1年以上的,，按發(fā)行金額的0.1‰乘以期限進行獎勵，最高獎勵金額不超過發(fā)行金額的0.6‰,；
?。ㄈ┙鹑跈C構為主體信用評級為AA的企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務，發(fā)行期限在1年及1年以內的,，按發(fā)行金額的0.16‰乘以期限進行獎勵,；發(fā)行期限在1年以上的，按發(fā)行金額的0.12‰乘以期限進行獎勵,，最高獎勵金額不超過發(fā)行金額的0.8‰,；
（四）金融機構為主體信用評級為AA以下的企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務,，發(fā)行期限在1年及1年以內的,，按發(fā)行金額的0.3‰乘以期限進行獎勵；發(fā)行期限在1年以上的,，按發(fā)行金額的0.2‰乘以期限進行獎勵,，最高獎勵金額不超過發(fā)行金額的1‰。
第六條 金融機構為省內中小企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務,，給予一定的中小企業(yè)承銷獎,。承銷費按每年不高于3‰收取的，按發(fā)行金額的2‰乘以期限進行獎勵,；承銷費按每年3-4‰（不含下限）收取的,，按發(fā)行金額的1.5‰乘以期限進行獎勵；承銷費按每年高于4‰收取的,，按發(fā)行金額的1‰乘以期限進行獎勵,。
第七條 金融機構聯(lián)合為企業(yè)主承銷債務融資工具，按各金融機構實際主承銷金額進行獎勵。
第八條 金融機構為企業(yè)發(fā)行含有發(fā)行人提前贖回選擇權或投資人提前回售選擇權的債務融資工具,，獎勵金額按行使發(fā)行人提前贖回選擇權或投資人提前回售選擇權時間節(jié)點對應的期限進行測算,。
第九條 金融機構為企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供新產(chǎn)品服務的，按照品種優(yōu)先,、時間優(yōu)先的原則,，給予一定的產(chǎn)品獎。每年獎勵的項目不超過3個,，同一獎勵項目涉及的債務融資工具不超過2只,，每只債務融資工具對金融機構的獎勵金額為30萬元（金融機構聯(lián)合主承銷的按實際承銷份額分攤）。對債務融資工具承銷規(guī)模列前五名的金融機構,，給予一定的規(guī)模獎,；同時對債務融資工具承銷規(guī)模不低于全省平均值0.5倍的金融機構按承銷規(guī)模增幅進行排序，對增幅列前五名的金融機構給予一定的增幅獎（規(guī)模獎和增幅獎不得重復享受）,。
第十條 本省法人擔保公司作為擔保人為中小企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供增信服務,，按以下標準進行獎勵：
為中小企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供信用增進服務，擔保費按每年不高于8‰收取的,，按擔保發(fā)行金額的2‰乘以期限進行獎勵,；擔保費按每年8-10‰（不含下限）收取的，按擔保發(fā)行金額的1.5‰乘以期限進行獎勵,；擔保費按每年高于10‰收取的,，按擔保發(fā)行金額的1‰乘以期限進行獎勵。
第十一條 對培育,、監(jiān)測,、管理債務融資工具市場相關部門的費用，根據(jù)實際工作情況及市場發(fā)展情況進行綜合確定,。
第十二條 對金融機構的獎勵資金應專項用于直接債務融資的推動工作,，各金融機構可提取一定比例用于相關從業(yè)人員獎勵及培訓；對本省法人擔保公司的獎勵資金應主要用于補充各類風險準備金,；對相關部門的費用補助,，應主要用于市場培育,、監(jiān)測,、管理。
第十三條 相關資金從財政促進金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項引導資金中列支,。
第三章 資金申請
第十四條 金融機構以法人或一級分支機構為單位,，對本機構在上年度主承銷的債務融資工具進行認真統(tǒng)計核實，于每年2月底前提出申請（申請材料一式三份,，附電子文件）,。
（一） 在寧法人金融機構或金融機構一級分支機構，為企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務,，直接向省財政廳,、人民銀行南京分行、省金融辦提出申請,。
?。ǘ┓窃趯幏ㄈ私鹑跈C構或金融機構一級分支機構，為企業(yè)發(fā)行債務融資工具提供主承銷服務,，于每年2月15日前向所在地省轄市財政局,、人民銀行中心支行、金融辦提出申請,。省轄市財政局,、人民銀行中心支行、金融辦審核后形成初審意見,，于2月底前上報省財政廳,、人民銀行南京分行、省金融辦,。
第十五條 規(guī)模獎,、增幅獎不需金融機構申請，由省財政廳,、人民銀行南京分行,、省金融辦共同測算確定。金融機構申請承銷獎和產(chǎn)品獎應提交以下材料：
?。ㄒ唬┙K省金融機構直接債務融資承銷獎勵申請表（見附表1）,；
（二）主承銷債務融資工具明細表（見附表2）,；
?。ㄈ┲鞒袖N協(xié)議或其他證明對中小企業(yè)承銷費收費標準的證明文件；
?。ㄋ模┤缟暾埉a(chǎn)品獎,，需提交專題報告，包括新產(chǎn)品內容,、產(chǎn)品效應等,。
第十六條 地方法人擔保公司比照金融機構提出申請，并提交以下材料：
?。ㄒ唬┑胤椒ㄈ藫９局苯觽鶆杖谫Y引導獎勵資金申請表（見附表3）,；
（二）中小企業(yè)債務融資工具擔保明細表（見附表4）,；
?。ㄈf(xié)議或其他證明擔保費收費標準的證明文件,。
第四章 管理、審批與監(jiān)督
第十七條 人民銀行南京分行負責金融機構債務融資工具主承銷業(yè)務的監(jiān)測評價,，并會同省財政廳組織獎勵資金的申報工作,。省財政廳負責獎勵資金的預算和決算管理，審定下達獎勵資金,。
第十八條 省財政廳,、人民銀行南京分行、省金融辦共同配合,，組織專家對各機構獎勵資金申報材料進行審核,。根據(jù)審核確認的結果，省財政廳將獎勵資金分別撥付各省轄市財政局或相關金融機構,。
第十九條 各金融機構及各市相關部門應當按規(guī)定程序如實報送申請材料,，并規(guī)范使用獎勵資金。
第二十條 各金融機構應于每年2月底前將上年度獎勵資金的使用情況,，以書面報告形式上報省財政廳,、人民銀行南京分行和省金融辦，報告內容應當包括資金的使用情況,、資金的使用效果等,。非在寧金融機構書面報告同時抄送當?shù)叵嚓P部門。
第二十一條 省財政廳會同人民銀行南京分行和省金融辦定期開展監(jiān)督檢查,，并對引導獎勵效果進行績效評價,，對支持江蘇企業(yè)發(fā)行債務融資工具成績突出的金融機構和地方法人擔保公司，視情況給予通報表揚,。
第五章 附 則
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行,，且適用于2013年度考核獎勵。同時《江蘇省直接債務融資引導辦法》（南銀發(fā)﹝2010﹞169號）廢止,。
第二十三條 本辦法由省財政廳會同人民銀行南京分行,、省金融辦負責解釋。(來源：省財政廳）